美国银行美林证券与期货交易和结算费用的处理

发布时间: 2019-09-11

  美国商品期货交易委员会(CFTC)已就美国银行美林(BAML)处理与期货交易和结算费用有关的指控达成和解,导致罚款120万美元。

  从2010年1月1日至2013年4月,CFTC称美林证券业务是注册期货佣金商(FCM)和经批准的掉期交易商,违反了CFTC第166.3条规定,该规定需要勤勉监管,因为该公司没有适当监督其官员,员工和代理商处理这些费用,导致一些客户过度收费和收费不足。

  此外,美国商品期货交易委员会表示,美林证券没有适当的人员或培训,无法正确进行费用调节。六合现场开奖结果

  美林向客户收取其在执行客户交易时发生的交易和清算费用。然而,根据美国商品期货交易委员会(CFTC)的数据,在每个月末,美林公司根据每月交易量从一些交易所获得回扣,该公司在此期间手动处理了对每位客户的折扣。

  然而在2012年12月,美国商品期货交易委员会提交的文件称,美林证券收费组的董事告知其经理,他无法平衡2012年11月的交易所和清算费用对账,从而导致进一步审核,确认了公司的对账流程和程序没有正常工作。

  美国银行美林公司发言人比尔哈尔丁说:“我们在2012年底通过我们的费用调节流程自我确定了一个问题,并改变了我们的程序以纠正它。”

  2013年,该公司开始致力于改善对账,包括解雇费用组的主管,并在2013年4月至2014年3月期间聘请两家咨询公司对情况进行审查,包括前进和纠正过去的错误。在与CFTC讨论后,Merrill Lynch同意审查2010年1月至2013年10月的CME费用以及2011年1月至2014年10月的芝加哥期货交易所(CBOT)费用的费用调节。

  经过审查,美林证券发现其部分客户收取过高和过低的费用,而且在此期间,该公司向CME和CBOT支付了超过3.18亿美元的交换和清算费用,来自196个客户的未解释的超额应计利润约为451,318美元(已支付费用的0.14%)。

  对于Merrill Lynch确认其多收费用的客户,该公司现在已经调整了客户账户,但无法解决所有差异。

  美林公司决定与CFTC达成和解协议,该公司既不承认也不否认调查结果,并在周一发生的和解进入后10天内支付罚款120万美元,加上任何判决后的利息。

  该和解还包括美林必须遵守的规定,例如聘请CFTC认为可接受的外部咨询公司,以帮助培训员工并审查/更新交易和结算费用对账的流程。

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